Vitalik Buterin：DAO 不是公司，自治组织的去中心化很重要

原文作者：Vitalik Buterin，由 DeFi 之道翻译编辑。

特别感谢 Karl Floersch 和 Tina Zhen 对本文早期版本的反馈和审阅。

最近，围绕关于高度去中心化的 DAO 行不通且 DAO 的治理应该开始更接近于传统公司的治理以保持竞争力的观点进行了很多讨论。这个论点似曾相识：高度去中心化的治理效率低下，而由董事会、首席执行官等组成的传统公司治理结构经过数百年的演变，不断优化在不断变化的世界中做出正确决策和为股东创造价值的目标。DAO 的理想主义者天真地假设去中心化的平等主义理想可以超越这一点，而在传统企业部门这样做的尝试充其量只能取得微不足道的成功。

这篇文章将论证为什么这个观点立场通常情况下是错误的，并提供一个不同的、更详细的观点来说明不同类型的去中心化在哪些情况下很重要。特别是，我将重点关注去中心化很重要的三种情况：

• 去中心化可以在凹形环境中做出更好的决策，在这种环境中，多元化甚至天真的折中形式平均可能优于中心化带来的一致性和焦点。
• 抗审查的去中心化：需要在抵抗强大外部参与者攻击的同时继续运行的应用程序。
• 作为可信公平的去中心化：DAO 在应用程序中承担类似民族国家的功能，如提供基本的基础设施，因此可预测性、稳健性和中立性等特征的价值高于效率。

中心化是凸型的，去中心化是凹型的

对需要做出的决策进行分类的一种方法是查看它们是凸型的还是凹型的。在 A 和 B 之间进行选择时，我们首先不会考虑 A 与 B 本身的问题，而是考虑一个更高阶的问题：您更愿意在 A 和 B 之间折中还是抛硬币决定？在预期效用方面，我们可以使用图表来表达这种区别：

如果一个决定是凹型的，我们宁愿选择折中，如果它是凸型的，我们宁愿掷硬币。通常，与我们回答 A 与 B 本身的一阶问题相比，我们可以更容易地回答折中或抛硬币是否更好的高阶问题。

凸型决策的示例包括：

• 新冠肺炎大流行的应对措施：100% 的旅行禁令可能有助于将病毒拒之门外，0% 的旅行禁令不会阻止病毒，但至少不会给人们带来不便，但 50% 或 90% 的旅行禁令是两全其美的。
• 军事策略：进攻 A 线可能有道理，进攻 B 线可能有道理，但是将你的军队分兵两路进攻，只能意味着敌人可以轻松地一一对付。
• 加密协议中的技术选择：使用技术 A 可能有意义，使用技术 B 可能有意义，但两者之间的一些混合通常只会导致不必要的复杂性，甚至增加两者相互干扰的风险。

凹型决策的例子包括：

• 司法决策：两个独立选择的判断之间的平均值可能比两个判断之一的随机选择更可能是公平的，而不太可能是完全荒谬的。
• 公共产品资助：通常，给两个有前途的项目中的每一个提供 X 美元比给一个项目 2 X 资金而不给另一个更有效。与从 X 到 2 X 相比，拥有任何资金对项目实现其使命的能力有更大的推动作用。
• 税率：由于二次无谓损失机制，X% 的税率通常只有 2 X% 的税率的四分之一伤害性，同时在增加收入方面也有一半以上的效果。因此，适度的税收比低/无税和高税之间的硬币翻转要好。

当决策是凸型时，去中心化决策过程很容易导致混乱和低质量的妥协。另一方面，当决策不明确时，依靠群众的智慧可以给出更好的答案。在这些情况下，将大量不同输入用于决策的类似 DAO 的结构非常有意义。事实上，将世界视为一个更凹型的地方的人更有可能在更广泛的环境中看到去中心化的必要性。

VitaDAO 和 Ukraine DAO 是否应该成为 DAO？

许多最近的 DAO 与早期的 DAO（如 MakerDAO）不同，因为早期的 DAO 是围绕提供基础设施组织的，而较新的 DAO 是围绕围绕特定主题执行各种任务而组织的。VitaDAO 是一个资助早期长寿研究的 DAO，UkraineDAO 是一个 DAO 组织和资助与帮助乌克兰战争受害者和支持乌克兰国防工作有关的工作。这些成为 DAO 有意义吗？

这是一个微妙的问题，我们可以通过了解 UkraineDAO 本身的内部运作来获得一个可能的答案。典型的 DAO 倾向于通过将大量资金聚集到一个池中并使用代币持有者投票来为每次分配提供资金来实现“去中心化”。另一方面，UkraineDAO 的工作方式是将其功能拆分为许多 pod，其中每个 pod 尽可能独立地工作。顶层治理可以创建新的 pod（原则上，治理也可以为 pod 提供资金，尽管到目前为止，资金只流向了与乌克兰相关的外部组织），但是一旦创建了一个 pod 并赋予了资源，剩下的就自己运作了。在内部，各个 pod 确实有领导者并以更中心化的方式运作，尽管它们仍然试图尊重个人自治的精神。

人们可能会问一个自然的问题是：这种“DAO”不就是对传统的多层层次概念进行了重新命名吗？我会说这取决于具体实施：当然可以采用这个模板并将其变成具有威权的东西，就像典型的大公司一样，但也可以以非常不同的方式使用模板。

有助于确保以这种方式建立的组织实际上会变得有意义的去中心化的两件事包括：

1. 真正高度自治的 pod，其中 pod 接受来自核心的资源，如果他们想继续获得这些资源，偶尔会检查其一致性和能力，但否则完全独立行动，不“接受命令”核心。
2. 高度去中心化和多样化的核心治理。这不需要“治理代币”，但确实需要更广泛、更多样化的核心参与。通常，广泛和多样化的参与是对效率的巨大负担。但是如果满足（1），那么 pod 是高度自治的，并且核心需要做出更少的决策，那么顶层治理效率较低的影响就会变得更小。

现在，这如何融入“凸与凹”框架？在这里，答案大致如下：（更分散的）顶层是凹型的，（每个 pod 内更集中的）底层是凸型的。给一个 pod X 通常比给它 0 美元和给它 2 X 美元之间的抛硬币要好，并且不会因为妥协或指导不同决策的“不一致”哲学而造成很大损失。但在每个单独的 pod 中，有一个明确的、固执己见的观点来指导决策并能够坚持许多相互协同的选择更为重要。

去中心化和抗审查性

加密货币去中心化最常被公开引用的原因是抗审查：DAO 或协议需要能够在外部攻击（包括来自大型公司甚至国家行为者）的情况下运行并保护自己。这已被公开详细讨论过，因此无需赘述，但仍有一些重要的细微差别。

当今有很多人使用的两个最成功的抗审查服务是海盗湾（Pirate Bay）和 Sci-Hub。Pirate Bay 是一个混合系统：它是 BitTorrent 的搜索引擎，它是一个高度去中心化的网络，但搜索引擎本身是中心化的。它有一个小型核心团队，致力于保持它的运行，它用打鼹鼠策略来保护自己：当锤子落下时，躲开并重新出现在其他地方。Pirate Bay 和 Sci-Hub 都经常更换域名，依靠不同司法管辖区之间的套利，并使用各种其他技术。这种策略是中心化的，但它使他们在防御和产品改进敏捷性方面都取得了成功。

DAO 不像 The Pirate Bay 和 Sci-Hub；DAO 的行为类似于 BitTorrent。BitTorrent 确实需要去中心化是有原因的：它不仅需要抗审查，还需要长期投资和可靠性。如果 BitTorrent 每年关闭一次，并要求其所有播种者和用户切换到新的提供商，网络质量将迅速下降。要求抵制审查的 DAO 也应该属于同一类别：它们应该提供的服务不仅要规避永久审查，还要规避单纯的不稳定和破坏。MakerDAO（以及管理 RAI 的 Reflexer DAO）就是很好的例子。运行分散式搜索引擎的 DAO 可能不会：您可以构建一个常规搜索引擎并使用 Sci-Hub 风格的技术来确保其生存。

去中心化是可信的公平

有时，DAO 的主要关注点不是需要抵制民族国家，而是需要承担民族国家的某些职能。这通常涉及可以被描述为“维护基本基础设施”的任务。由于政府监督 DAO 的能力较弱，因此 DAO 的结构需要具备更大的自我监督能力。这需要去中心化。

当然，实际上不可能完全消除信息和决策权的等级和不平等，但如果我们能做到消除 30% 呢？

考虑三个激励示例：算法稳定币、Kleros 法院和 Optimism 追溯融资机制。

• 算法稳定币 DAO 是一个系统，它使用链上金融合约来创建加密资产，其价格跟踪一些稳定的指数，通常但不一定是美元。
• Kleros 是一个“去中心化法院”：一个 DAO，其功能是对仲裁问题做出裁决，例如“这个 GitHub 是否对该链上赏金提交了可接受的提交？”
• Optimism 的追溯融资机制是 Optimism DAO 的一个组成部分，它追溯奖励为以太坊和 Optimism 生态系统提供价值的项目。

在这三种情况下，都需要做出主观判断，而这不能通过一段链上代码自动完成。在第一种情况下，目标只是对某些价格指数进行合理准确的测量。如果稳定币锚定美元，那么您只需要 ETH/USD 价格。如果出现恶性通货膨胀或其他放弃美元的原因，稳定币 DAO 可能需要管理可信赖的链上 CPI 计算。Kleros 就是对提交给它的任何任意问题做出不可避免的主观判断，包括是否应该因为“不道德”而拒绝提交的问题。Optimism 的追溯融资的任务是最开放的主观问题之一：哪些项目完成了对以太坊和 Optimism 生态系统最有用的工作？

这三个案例都不可避免地需要“治理”，而且治理也相当稳健。在所有情况下，无论是从外部还是内部，治理都是可攻击的，很容易导致非常大的问题。最后，治理不仅需要强大，还需要令人信服地让广大且不信任的公众相信它是强大的。

算法稳定币的致命弱点：预言机

算法稳定币依赖于预言机。为了让链上智能合约知道是将 DAI 的价值定位为 0.005 ETH 还是 0.0005 ETH，它需要一些机制来学习 ETH/USD 的（链外部）信息价格是多少。事实上，这个“预言机”是算法稳定币可以被攻击的主要场所。

这导致了一个安全难题：算法稳定币不能安全地持有更多的抵押品，因此不能发行比其投机性代币（例如 MKR、FLX ......）的市值更多的单位，因为如果这样做，那么它就会变成购买一半的投机代币，使用这些代币来控制预言机，并通过提供不良预言机价值并清算它们来从用户那里窃取资金是有利可图的。

这是稳定币预言机的一种可能的替代设计：添加一个间接层。引用 ethresear.ch 的帖子：

我们建立了一个有 13 个“提供者”的合约；一个查询的答案是这些提供者返回的答案的中位数。每周都有一次投票，预言机代币持有者可以更换其中一个提供者……安全模型很简单：如果你信任投票机制，你就可以信任预言机输出，除非 7 个提供者同时被破坏。如果您信任当前的一组预言机提供者，您至少可以在接下来的六周内信任输出，即使您完全不信任投票机制。因此，如果投票机制被破坏，任何依赖预言机的应用程序的参与者都有时间有序退出。

请注意该提案的非公司性质。它涉及剥夺治理快速行动的能力，并有意将预言机责任分散到大量参与者中。这是有价值的，原因有两个。首先，它让外人更难攻击预言机，也让新的持币者更难迅速接管预言机的控制权。其次，它使预言机参与者自己更难串通攻击系统。它还降低了预言机的可提取价值，其中单个提供者可能故意延迟发布以实现个人从清算中获利（在多提供者系统中，如果一个提供者不立即发布，其他提供者很快就会发布）。

Kleros 的公平性

“去中心化法庭”系统 Kleros 是以太坊生态系统非常有价值和重要的基础设施：Proof of Humanity 使用它，各种“智能合约 bug 保险”产品使用它，许多其他项目用它作为某种“最后的裁决”。

近期，平台的决策是否公平，引发了一些公众的担忧。一些参与者提出了案例，试图从他们认为自己应得的去中心化智能合约保险平台索赔。这些案例中最著名的可能是 Mizu 关于案例 #1170 的报告。该案从一个轻微的语言解释争议演变为更广泛的丑闻，因为有人指责 Kleros 本身的内部人员正在协调努力，投入大量代币来推动决定朝着他们想要的方向发展。辩论的参与者写道：

法院基于激励的决策过程……从所有表面上看，都被一个在法院拥有非常大（25%）股份的开发人员破坏了。

当然，这只是更广泛辩论中的一个问题的一方面，由 Kleros 社区决定谁对谁错以及如何回应。但是，从这个个别案例的问题来看，这里重要的是，像 Kleros 这样的东西的整个价值主张在多大程度上取决于它能够让公众相信它受到了强有力的保护，不会受到这种中心化的操纵。对于像 Kleros 这样的东西值得信任，似乎有必要在高级法院中不应该有一个人拥有 25% 的股份。无论是通过更广泛分布的代币供应，还是通过更多地使用非代币驱动的治理，更可信的去中心化治理形式可以帮助 Kleros 完全避免此类担忧。

Optimism 追溯融资

Optimism 第一轮追溯融资的结果是通过 24 位“徽章持有者”的二次投票选出的。第二轮可能会使用更多的徽章持有者，最终目标是转移到一个由更多公民控制追溯资金分配的系统，可能通过一些涉及抽签、小组委员会和/或授权的多层机制。

关于是否拥有更多与更少的公民存在一些内部辩论：“公民”是否真的意味着更接近“参议员”，一位深入了解 Optimism 生态系统的专家贡献者？还是应该是一个属于任何显着参与了 Optimism 生态系统的人的职位？或者介于两者之间？我个人在这个问题上的立场一直是朝着属于更多公民的方向发展，通过第二层委托解决治理效率低下的问题，而不是在治理协议中加入神圣的中心化。我的立场的一个关键原因是内幕交易和自我交易问题的可能性。

Optimism 追溯融资机制一直旨在与前瞻性投机生态系统相结合：需要资金的公共产品项目现在可以出售“项目代币”，任何购买项目代币的人都有资格在以后获得大笔追溯融资的补偿。但这种机制能否正常运行，关键取决于追溯融资部分是否正常工作，并且非常容易受到追溯融资机制损坏的影响。一些示例攻击：

• 如果某些人已经决定了他们将如何对某个项目进行投票，他们可以在发布决定之前购买（或者如果定价过高，则做空）其项目代币。
• 如果某些人知道他们稍后会对某个特定项目进行裁决，他们可以提前购买项目代币，然后故意投票支持它，即使该项目实际上不值得资助。
• 资金决策者可以接受来自项目的贿赂。

通常有三种方法可以处理这些类型的腐败和内幕交易问题：

• 追溯惩罚恶意决策者。
• 主动过滤获得更高质量的决策者。
• 添加更多决策者。

企业界通常将重点放在前两个上，第一个使用财务监督和明智的惩罚，第二个使用面对面采访和背景调查。去中心化世界使用此类工具的机会较少：项目代币可能可以匿名交易，DAO 对外部司法系统的追索权充其量是有限的，项目的远程和在线性质以及对全球包容性的渴望使其更难做到背景调查和性格的非正式现场“嗅觉测试”。因此，去中心化的世界需要更加重视第三种技术：将决策权分配给更多的决策者，这样每个决策者的权力就会减少，因此串通更容易被举报和揭露。

DAO 应该从公司治理或政治学中学习更多吗？

美国哲学家柯蒂斯・雅文（Curtis Yarvin）的“大想法”是公司比政府更高效和优化的更好，因此我们应该通过让政府看起来更像公司（例如，远离民主并更接近君主制）来改善政府，最近写了一篇文章，表达了他对如何设计 DAO 治理的想法。毫不奇怪，他的回答涉及借鉴传统公司治理的理念。从他的介绍来看：

自工业革命开始以来，英美有限责任股份公司的基本设计基本保持不变——逆向的历史学家可能会争辩说，工业革命实际上可能是一场企业革命。如果股份制设计不是完全最优的，我们可以预期它几乎是最优的。虽然这两种类型的组织之间存在分类差异——我们可以称它们为一阶（主权）和二阶（合同）组织——似乎今年的社会有非常有效的二阶组织，但没有非常有效的一阶组织。因此，我们对二阶组织的了解可能更多。因此，在设计 DAO 时，我们应该从公司治理开始，而不是政治学。
Yarvin 的帖子非常正确地确定了“一阶”（主权）和“二阶”（合同）组织之间的主要区别——事实上，这种确切的区别正是我上面关于可信公平的帖子中的部分的主题。然而，Yarvin 的帖子很快就犯了一个大而令人惊讶的错误，他立即转而说公司治理是 DAO 应该如何运作的更好起点。这个错误令人惊讶，因为这种情况的逻辑似乎几乎直接暗示了完全相反的结论。因为 DAO 没有高于它们的主权，并且通常明确地从事提供通常为主权保留的服务（如货币和仲裁）的业务，所以这正是主权的设计（政治科学），而不是公司治理的设计，DAO 有更多需要学习的地方。
值得称赞的是，他的帖子的第二部分确实提倡一种“沙漏”模型，该模型结合了一种去中心化的对齐和问责层以及一个中心化管理和执行层，但这已经承认 DAO 设计至少需要从一阶组织与二阶组织学习很多。

主权效率低下而公司效率高的原因与数论可以证明很多事情但抽象群论可以证明的事情要少得多的原因相同：公司失败更少，完成更多，因为它们可以做出更多假设并拥有更强大的工具来使用。如果需要，公司可以指望当地的主权国家站出来为他们辩护，并提供他们可以依靠的外部法律制度来稳定他们的激励结构。另一方面，在主权国家中，最大的挑战通常是当激励结构受到攻击和/或面临完全崩溃的风险时该怎么办，没有外部巨兽随时准备支持它。

成功的主权治理系统设计中最大的问题可能是 Samo Burja 所说的“继承问题”：当系统从由一组人管理到另一组人退休时，如何确保系统的连续性。Burja 写道，公司通常根本不解决这个问题：

硅谷热衷于“颠覆”，因为我们已经习惯了在公司等离散机构中仍未解决的继任问题。

DAO 最终将需要解决继承问题（事实上，鉴于加密早期采用者中“致富和退休”模式的绝对频率，一些 DAO 已经必须处理继承问题）。君主制和类似公司的形式往往很难解决继承问题，因为制度结构与特定人的习惯紧密相连，要么难以交接，要么风险很高为把它交给谁而争论不休。民主等更分散的政治形式至少有一个关于如何平稳过渡的理论。因此，我认为，出于这个原因，DAO 需要从更自由和民主的政治学学派中学习，而不是从公司治理中学习。

当然，在某些情况下，DAO 必须完成特定的复杂任务，使用类似公司的形式来完成这些任务可能是个好主意。此外，DAO 需要处理意外的不确定性。一个旨在围绕一组假设以稳定和不变的方式运行的系统，当面临这些情况的极端和意外变化时，确实需要某个勇敢的领导者来协调响应。后者的一个典型例子是稳定币处理美元崩盘：当一个稳定币 DAO 围绕它只是试图追踪美元价值的假设而演变时，突然面临一个美元不再可追踪的世界时会发生什么，并且需要快速切换到某种 CPI？

如果美元不再是可行的参考资产，RAI 生态系统内部体验的程式化图表将意外过渡到基于 CPI 的制度。

在这里，受公司治理启发的方法可能看起来更好，因为它们提供了一种现成的模式来应对这样的问题：创始人组织了一个支点。但事实证明，政治制度的历史也提供了一种非常适合这种情况的模式，并且涵盖了危机结束后如何回到一个去中心化模式的问题：罗马共和国选举一位具有临时任期以应对危机的独裁者。

实际上，我们可能只需要少数看起来更像是政治科学而非公司治理结构的 DAO。但这些才是真正重要的。稳定币不需要高效；它首先必须是稳定和去中心化的。一个去中心化的法院也是类似的。一个为特定事业引导融资的系统——无论是 Optimism 追溯融资、VitaDAO、UkraineDAO 还是其他——正在为一个比利润最大化更复杂的目的进行优化，因此需要一个除股东利润之外的协调解决方案来确保它保持将资金用于预期目的。

到目前为止，即使在加密货币世界中，最多的组织也将成为“合同”的二阶组织，最终依靠这些一阶巨头的支持，而对于这些组织来说，更简单和领导者驱动的形式强调敏捷性的治理通常是有意义的。但这不应该分散这样一个事实，即如果没有一些非公司的去中心化形式保持整个事物的稳定，这个生态系统将无法生存。