盘点币安遭遇监管拷问背后的「泄密者们」

原文作者：Nancy，PANews

尽管不久前美国证券交易委员会（SEC）起诉币安和 CEO 赵长鹏引发了市场恐慌，但该诉讼案进入调解阶段或意味着双方更大几率达成 和解 。近年来，币安一直面临着多家美国监管机构的监管围剿，其中不少“证据”来自于币安内部高管及相关人员，本文 PANews 将为大家盘点下币安遭遇监管拷问背后的“泄密者们”。

Catherine Coley

Catherine Coley 是 Binance.US 的首位首席执行官，任职于 2019 年至 2021 年期间。在此之前，Catherine Coley 并没有任何 CEO 经验，LinkedIn 显示，她曾担任 Ripple 的 XRP 机构流动性负责人，并在香港和伦敦为银行巨头摩根士丹利的机构外汇市场工作，以及在硅谷银行担任外汇顾问。

Catherine Coley 算是大型加密交易所中少有的年轻女性领导者，曾于 2020 年登上了福布斯杂志 40 位 40 岁以下榜单。2021 年 5 月，Catherine Coley 离开了 Binance.US，其本人和币安官方均并未提及离职原因，且这位女高管在离任后一度”消失“在公众视野中，其推文也不再更新，而在此之前她曾发布数千条推文赞赏加密技术，非常活跃。目前，Catherine Coley 的 LinkedIn 并未有更新，职位仍描述为“前 Binance.US 的首席执行官”。而据 The Block 此前报道，有消息人士透露，CZ 曾希望 Coley 在聘用 Brian Brooks（下一任 CEO）后留在币安，但她不再希望留下来，且以精明著称的 Brian Brooks 也没有鼓励她这样做。

根据 Catherine Coley 于 2022 年 1 月向 SEC 提供的证词主要涉及 Binance 和 Binance.US 的关系；诉讼文件显示，赵长鹏参与了 Catherine Coley 的招聘，但她在入职后很快就对 Binance.US 缺乏独立性感到失望。她表示，Binance 和 Binance.US 可能并不完全独立，因为两家公司间存在四项服务协议，包括主服务协议、钱包托管协议、软件许可协议和商标协议。特别是钱包协议，“钱包和托管是我希望至少有美国参与的协议，这样我们就可以控制代币的托管。我想要数据的保管和实时与原始数据交互的能力。”

除了 2022 年的证词外，SEC 还在诉讼中引用了 Coley 的内部通信，其中包括她提到 Binance.US 为获得更多独立性而做出的“ 1776 计划”的努力，以及关于虚假交易的互动证据。

今年 3 月，Catherine Coley 雇佣了曾在 CFTC 任职的联邦检察官 James McDonald，由他作为律师代表自己应对美国政府对币安的调查。

Brian Brooks

Brian Brooks 于 2021 年 5 月担任 Binance.US 首席执行官，但仅在任职 4 个月后以“战略方向存在分歧”为由与 Binance.US 分道扬镳，而这个时间点 Binance.US 融资 1 亿美元并上市的计划也因监管落空。在此之前，Brian Brooks 曾担任 Coinbase 首席合规官，后在特朗普败选后临时担任美国货币监理署 OCC 代理署长数月，并在担任期间大力支持加密货币，他现是加密挖矿企业 Bitfury 的首席执行官。

在 SEC 的证词中，Brian Brooks 也披露迅速离职的原因，“我意识到，实际上我并不是经营这家公司（Binance.US）的人，而且我认为我签约时受托的任务，并非是实际任务，我一意识到这一点，就离职了。”

同时，Brian Brook 还向 SEC 披露，Binance.US 在上海设有大约 50 名工程师的团队，并在名为“Boran”的实体下运作，部分薪酬为 BNB（币安平台币），该实体实际上是 Binance.US 在中国的单位。Binance.US 在推出时获得了 CZ 提供的 1000 万美元的初始资金，这些资金的存在是一个“问题”。此外，他还指出，Binance.US 使用了授权的撮合引擎，并不直接通过技术控制该平台。

Samuel Lin 和 Alvin

Samuel Lin 是 Binance 前合规负责人，Alvin 则是前业务发展负责人，SEC 起诉文件中包含了多张两人之间的内部对话，从这些“证据”来看，Samuel Lin 似乎并非“主动”泄密，而是两个朋友间的休闲式对话。Linkedin 显示，Alvin Kan 于 2021 年 6 月加入币安担任了数据分析经理，并六个月后晋升为生态增长主管，于 2023 年 4 月正式离职。

在多张截图中，Samuel Lin 表示，BNB 的策略是活超过两年然后滚蛋，其价格随时有可能会归零，并建议 Alvin 拿到公司的 BNB 奖励后直接将一半卖成 USDT，并称持有 100% 的 BNB 很愚蠢的。他还认为，Binance.US 是在美国经营一家没有执照的证券交易所，风险与回报不平衡，当时的首席财务官 Wei Zhou 要求其担任 CCO（ 首席合规长）并处理签署事宜，他没有接受。如果他是 CCO，与 OFAC (外国资产控制办公室) 签署合规事项会令他感到不舒服。此外，Samuel Lin 还表示，币安不可能是干净的，找不到任何可能的证据，且 CZ 还教导员工如何规避程序。

而 Alvin 则在对话中称 BNB 的价格可能跌得很低，甚至低于 HUOBI，敢持有 BNB 相当勇敢。同时，Alvin 惹味币安的合规情形就像铁达尼号，逐渐沉没中。

对此，赵长鹏也币安内部信中回应称，币安不会检查员工的聊天记录，但如果对在币安（或任何公司）工作感到不满意，应该与其经理交谈，并认真考虑职业选择。不要把精力和生命浪费在不喜欢的事情上，因为不会做得很好。他还直言，SEC 将员工聊天用作证据的行为是“荒谬的”。

Harry Zhou

Harry Zhou 是个连续创业者，毕业于哈佛大学法学院以及狄金森学院经济及计算机系，并曾在律师事务所就职，对反洗钱反恐怖融资法律法规在数字货币领域的适用有着深入研究。同时，Harry Zhou 也是美国 OTC 交易平台 Koi Trading 的联合创始人，曾获得币安风险投资部门提供 300 万美元资助。

2022 年，福布斯发文指出，币安内部利用“太极”计划如何精心策划以逃避美国当地合规及监管政策，该文件包括目标、拟议公司结构、参与监管计划和长期许可计划，是由币安前员工 Harry Zhou 统筹，以最大程度降低 SEC、CFTC、NYDFS 等美国监管机构的影响，甚至为能洞悉这六大监管机构的规范，还提议币安加入美国国土安全部（DHS）基石计划，从而发现监管弱点等。对此，币安否认这份文件的指控并表示 Harry Zhou 从未在币安工作过。据 PANews 了解，Harry Zhou 并未在币安工作，但其自称熟悉美国监管，所以为币安以及其他交易所提供相关咨询服务。在今年 SEC 对币安的诉讼中，该“太极”计划也被再次提及，成为币安逃避美国监管的证据。

与此同时，今年 3 月，据华尔街日报报道，在 2018 年 10 月的一次会议上，前币安风险投资部门负责人 Ella Zhang 和 Harry Zhou 会见了现任 SEC 主席 Gary Gensler，Harry Zhou 在当时的聊天信息中写道：“我注意到，虽然 Gensler 拒绝担任顾问，但他在分享许可策略方面很慷慨。”然而，据币安的两家律师事务所 Gibson Dunn 和 Latham & Watkins 的律师声称，Gary Gensler 曾于 2019 年主动提出担任币安母公司的顾问。

整体来看，这些“证人”是币安面临各项指控的关键人物，但大部分尚未能给出压倒性的充分证据，且不少明显带有个人主观意识的分析和推断性的语言。